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近日，中国人民银行（下称“央行”）公示了年1-3号行政处罚决定书：因违反“反洗钱法”，银河证券被罚款万元，两名相关责任人也因此共被罚3.5万元。
年以来，已有10家券商因违反“反洗钱法”被罚，处罚数量和罚款金额明显较年增加。有业界人士分析指出，从制度建设、主体义务等方面看，证券公司反洗钱尽职调查工作仍存在不足。
涉违反“反洗钱法”，银河证券被罚
据央行披露的行政处罚决定书，银河证券存在两方面违法行为：一是未按规定履行客户身份识别义务；二是未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。基于此，央行对银河证券罚款万元。
与此同时，时任银河证券财富管理总部副总经理刘某，因对未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚款1万元。时任银河证券信息技术部副总经理宋某洋，因对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚款2.5万元。
这是央行开出的首份罚单，上述处罚决定书的文书编号为年1-3号。同时，据同花顺iFind统计，这也是年开年以来，第一个因违反“反洗钱法”接到罚单的券商。
据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条，如果金融机构存在未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等七种行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
年以来已有10家券商收到反洗钱罚单
不仅是银河证券，券商中国记者梳理发现，年以来，涉违反“反洗钱法”，央行及其派出机构还对9家券商开具过罚单。涉及券商分别是华泰证券、甬兴证券、华西证券、广发证券、中航证券、东北证券、中信证券、中信建投、国泰君安。
并且，上述券商的违法行为类似，集中在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告两方面。仅有中信证券、中信建投和中航证券3家券商还涉及其他违法行为。
具体来看，中信证券还存在未按规定保存客户身份资料和交易记录的违法行为；中信建投存在与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的违法行为；中航证券则存在与身份不明的客户进行交易的违法行为。
无一例外，上述10家券商均因违法行为被处以罚款，相关负责人也领罚。从对机构自身的罚款金额看，被罚最多的是中信建投、中信证券、广发证券，分别是万元、万元和万元。
中信证券和中信建投不仅是机构层面收到了“巨额罚单”，几位相关责任人的被罚金额也较高。
其中，时任中信证券财富管理委员会运营管理部执行总经理严高剑，被罚10.5万元；时任中信建投法律合规部行政负责人丁建强被罚7万元；时任中信建投经纪业务管理委员会主任委员张昕帆被罚7万元；时任中信建投资产管理部合规风控部总监曹露丹被罚6万元。
根据《中华人民共和国反洗钱法》（简称《反洗钱法》）第三十二条，当金融机构有前述七种违法行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。
《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条来源：国务院
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