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11月9日，中国证监会网站披露了两则罚单，剑指江苏沃得农业机械股份有限公司（简称“沃得农机”）IPO过程中的违规行为，沃得农机、海通证券及两位保代均因此收警示函。
罚单显示，沃得农机在IPO过程中，存在未及时向深交所报告和披露实际控制人股份冻结情况、会计基础薄弱、内部控制不完善、资金拆借信息披露不完整、未经中国证监会或者深交所同意改动招股说明书等问题。
今年9月以来，券商投行领域罚单数量快速攀升。此前包括中德证券、华创证券、中天国富证券、西部证券、华西证券、国信证券、中信证券、万和证券等8家券商均因投行业务被证监会采取监管措施。
存在擅自改动招股书等问题，公司、保荐机构双双被罚中国证监会网站11月9日消息，江苏沃得农业机械股份有限公司（简称“沃得农机”）在申请首次公开发行股票并上市过程中，存在未及时向深交所报告和披露实际控制人股份冻结情况、会计基础薄弱、内部控制不完善、资金拆借信息披露不完整、未经中国证监会或者深交所同意改动招股说明书等问题。
中国证监会认为，这些行为违反了《首次公开发行股票注册管理办法》的规定，决定对沃得农机采取出具警示函的监督管理措施。
同时，该项目的保荐人海通证券以及两位保代也因在保荐过程中未勤勉尽责履行相关职责，被中国证监会采取出具警示函监管措施。
罚单显示，经查，中国证监会发现海通证券以及陈城、景炀在保荐沃得农机首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未及时向深交所报告和披露发行人实际控制人股份冻结情况，未发现发行人会计基础薄弱、内部控制不完善、资金拆借信息披露不完整等情况，未经中国证监会或者深交所同意改动招股说明书。
曾是创业板最大在审IPO项目之一此次被罚的主角沃得农机是国内大型现代化农业机械装备制造商，主要从事农业机械产品的研发、生产和销售，致力于为客户提供现代农业全程机械化的专业机械装备。公司年至年收入分别为69.89亿元、98.84亿元和.15亿元，同期归母净利润分别为11.51亿元、14.25亿元和15.14亿元。
深交所
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